中网首页-资讯中心-商业-内幕-商评-财经-股市-精英-科技-互联网-创业-汽车-企业-房产-娱乐-社会-图片-财经圈

主页>商业报道>商案剖析>商案内幕>

监管层严打老鼠仓 中银一营业部总经理落网

来源:21世纪经济报道 时间:2009-11-24 14:21:51

  但张野并未被追究刑事责任,原因是“法不溯及以往”,证监会认定的其“老鼠仓”行为终止日是2009年2月19日,巧合的是,《刑法修正案(七)》的发布日期是2009年2月28日。

  如调查最终成立,无其他特殊因素,此三人料将被追究刑责。(21世纪经济报道)

深圳证监局昨日晚间公布,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,深圳证监局已启动稽查提前介入程序。

  缘起:沪深7家基金公司卷入老鼠仓传闻

  昨日,有媒体报道称,据多位业内人士证实,今年8月深圳证监局对辖区内基金公司进行大规模调查时,景顺长城基金公司旗下原基金经理涂强,长城基金公司旗下原基金经理韩刚、刘海三人涉嫌违规违法行为被“抓了现形”。

  媒体详细描述称,深圳证监局当时在没有提前通知的情况下,突然造访深圳的各家基金公司。据基金公司内部人士透露,调查很细,对基金公司的台式机、笔记本电脑都进行了检查,有部分基金经理的电脑硬盘被检查人员带走。

  深圳基金业内人士表示,证监局的调查发现,涂强电脑中有大量交易个人账户股票的痕迹,且市值“超亿元”,是三名涉嫌违规交易的基金经理中金额最大的。但接近景顺长城的消息源仅确认,有关账户是以涂强配偶的名义开立,“金额没有在内部通报”。

  另外两名涉嫌违规的从业人员,一名为长城久富基金的原基金经理韩刚,以及长城稳健增利(爱基,净值,资讯基金和长城货币(爱基,净值,资讯市场证券基金的原双料基金经理刘海。

  无独有偶,除深圳基金业“老鼠仓”传闻流传,本周,基金媒体圈也盛传上海有基金公司涉嫌老鼠仓,据传被调查的基金公司可能多达5家,其中既有合资基金公司,也有内资基金公司。

   各方说法

  基金公司:涉事基金经理仍在公司

  针对深圳两公司三名基金经理涉嫌老鼠仓的事宜。昨日,景顺长城基金公司相关人士在回应本报记者时称,深圳证监局当时的调查范围很广,并不仅仅针对景顺长城,而是一次“例行检查”。公司目前尚未收到任何关于涂强的调查结果,有关调查的任何细节应询问深圳证监局。

  长城基金昨日亦向本报记者表示,目前尚未接到8月深圳证监局检查的确切调查结果文件。

  而根据公开的公告信息,涂强、韩刚、刘海三人均已在今年9月间辞去基金经理的职位。

  景顺长城和长城基金相关人士向本报记者证实,涉嫌老鼠仓的原基金经理目前“仍在公司”,但针对其卸任基金经理后目前所任何职,记者并未能从公司处获得明确答复。

  对此,有业内人士认为,根据过往经验,基金公司涉及老鼠仓相关事宜监管部门均会授意所涉公司三缄其口。

  深圳证监局:已启动稽查程序

  在本报记者的采访中,深圳两涉事基金公司虽一再表示“目前尚未收到任何关于涂强的调查结果”,但昨日晚间,深圳证监局则直接证实了媒体的猜测。

  据新华社昨日晚间消息,深圳证监局昨日公布,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,深圳证监局已启动稽查提前介入程序。

  而就上海有基金公司被查出涉嫌老鼠仓的传闻,管理当局相关负责人则表示,没有基金公司被查。“这个问题很敏感,基金公司对此都很重视,可能是基金公司草木皆兵引起的传闻吧。”

  但具体情况究竟如何,截至昨日晚间8时15分,本报并没有获得上海证监局或相关基金公司的确切答复。

  如属实将追究刑责

  如若此次深沪两地基金业所涉老鼠仓传闻被落定,将爆出国内基金业史上最大的老鼠仓风波,而一旦“老鼠仓”行为得到确认,也将是我国第一例刑事审判“老鼠仓”案件。

  近两年来,监管当局查处了三起基金经理老鼠仓行为,但所涉基金经理均只获行政处罚,未被追究刑事责任。

  “刑法修正案七的通过,为进一步打击老鼠仓提供了法律支持。如果在刑法修订案生效之后还发生这种行为,是要追究刑事责任。”此前有证监会人士针对老鼠仓行为如是表示。

又有三个基金经理涉嫌“老鼠仓”被查曝光。

  11月5日,深圳市证监局发布公告称,检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。据披露,这三个“老鼠仓”是在今年8月的突击检查时被抓现行的。

  人们要问的是,还有多少老鼠仓在市场横行?

  在黑幕交易中,老鼠仓只是较为低下的手段,其他包括机构投资者、大资金与上市公司串通控制股价的价格操纵,或者利用信息不对称让内部人获利的信息操纵——最近市场流传的徐帆、邓婕潜入浙江东方(600120)

作者:  责任编辑:金色年华
要了解更多,可继续查阅相关资讯:

推荐新闻图片
关于我们 | 保护隐私权 | 网站声明 | 投稿办法 | 广告服务 | 联系我们 | 网站导航 | 友情链接 | 不良信息举报:yunying#cnwnews.com(将#换成@即可)
京ICP备05004402号-1