从此次灭鼠的成果来看,大多数基金公司对投资者炫耀的内部风险控制实则是一句大谎言。对于这些显而易见的漏洞,天天在公司转悠的风控、稽核难道真的看不见吗?还是不好意思自行“灭鼠”,或是怕不小心灭到自己?
基金公司老鼠仓、违规不断,监管机构也难辞其咎。从上投摩根唐建老鼠仓到融通张野老鼠仓,板子统统打到基金经理身上,纷纷冠以“个人原因”,涉案基金公司难道都是毫无干系?
监管机构的处理方式向所有基金公司传递了一个危险信号,老鼠仓对基金公司没有违规成本。即便老鼠仓事发,只要把涉案基金经理辞了,禁市了,罚款了,一切就又恢复平常了。
今年6月,深圳证监局局长张云东提出,对于出现利益输送、基金经理建老鼠仓等严重违法违规事件的基金公司,要实行“连坐”,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。希望这一思路能真的震慑到老鼠仓。