兴业货币市场基金更新招募说明书摘要

　　(４)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　(５)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会禁止的其他行为。

　　３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　(１) 越权或违规经营；

　　(２) 违反法律法规、基金合同或托管协议；

　　(３) 故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益；

　　(４) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　(５) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监督；

　　(６) 玩忽职守、滥用职权；

　　(７) 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　(８) 除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　　(９) 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　　(１０)违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　(１１)贬低同行以提高自己；

　　(１２)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　(１３)以不正当手段谋求业务发展；

　　(１４)有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；

　　(１５)其他法律、行政法规禁止的行为。

　　４、基金经理承诺

　　(１)依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　(２)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　(３)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　(４)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　(五)基金管理人的内部控制制度

　　１、内部控制的原则

　　本基金管理人的内部控制遵循以下原则：

　　(１)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　(２)有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　　(３)独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司自有资产及其他资产的运作应当分离。

　　(４)相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责分明、相互制衡。

　　(５)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　(６)风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。

　　２、内部控制的体系

　　公司已建立全面有效的内部控制体系，覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节中。公司董事会通过风险控制委员会对公司重大业务活动的合法合规性进行审核，对公司制度的执行情况进行定期检查，并对各项风险负最终责任；督察长全权负责公司的监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法进行监察稽核；公司内部的风险管理委员会负责公司风险控制的组织和协调，并对整个风险控制过程进行监督；监察稽核部监督检查风险控制制度的执行情况，负责日常的风险控制工作，对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；各业务部门和业务岗位则要承担与其业务相关的风险控制责任。公司通过采取定性与定量相结合的方法，开展全面独立并相互制约的内部风险控制，从而确保公司及基金在符合有关法律法规及基金合同的前提下稳健运行，基金份额持有人的合法权益得到保护。

　　３、内部控制制度的内容

　　公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。

　　(１)公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容加以明确。

　　(２)公司基本管理制度包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、危机处理制度、人力资源管理制度、资料档案管理制度等。公司基本管理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。

　　(３)部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司管理层讨论通过并经总经理批准。

　　公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。一般而言，当市场有变化或主管部门有新的规章制度时，相关制度会相应更改。公司的规章制度由监察稽核部负责每年进行检查更新。

　　４、内部控制的措施

　　(１)建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措施能够得以有效实施；

　　(２)建立了一套严格的内控程序，以保证控制制度建立后能得到有效执行。监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规章制度的情况，对制度中存在的不适当情况，监察稽核部有权提请相关部门修改。对控制与监督的全过程同时上报总经理和公司督察长，以保证经营管理层合理评价内部控制的执行情况。

　　(３)建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国证监会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向总经理出具工作报告。