本周二(3月3日)，江苏证监局网站刷出一则罚单，因公司资管业务展业中存在风控合规制度不完善、个别业务开展未勤勉尽责等问题，东海证券前总裁赵俊被监管谈话。
信息显示，经查，东海证券资管业务展业过程中存在两大问题：一是风险控制制度和合规管理制度不健全;二是个别业务开展过程中未勤勉尽责。而赵俊作为公司时任负责人，对上述问题负有责任，被要求于3月6日携带有效身份证件到江苏证监局接受监管谈话。
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