国信证券员工涉泄密今开庭 同学曾被证监会罚2千余万

　　国信证券员工涉嫌泄密今开庭 同学曾被证监会罚2000余万

　　 4月10日消息，今日下午，一起涉嫌内幕交易、泄露内幕信息的案件在上海第一中级人民法院开庭，而涉案的两名被告分别为国信证券投行部的王飞鸣及其MBA同学蔡哲民。

　　根据公诉人指控，蔡哲民通过王飞鸣了解到山东路桥的消息后，于2014年9月15日开始内幕交易该股票，短期内买入金额达1600余万元。对此，之前中国证监会曾发布对蔡哲民内幕交易的处罚决定书，没收蔡哲民非法获利的1084.47万元并处以1084.47万元的罚款。

　　据证监会通告显示，2014年8月，山东路桥董事长于少明等人到山东天岳考，当天双方谈及了山东路桥拟收购山东天岳等事宜。此后8月14日、15日，山东路桥拟任董秘管士广、国信证券王飞鸣及其同事去山东天岳考察，会谈山东路桥要收购山东天岳股权事项；8月19日至22日，王飞鸣及其同事对山东天岳开展初步尽职调查。

　　在公诉人的询问中，王飞鸣表示，山东天岳方面约国信证券的项目负责人到北京见面，告知考虑降价，当时他也参与了该次会面。而后，10月8日山东路桥正式开始停牌，并发布重大资产重组公告。

　　王飞鸣表示，但在尽职调查过程中，中介机构及山东路桥发现山东天岳存在财务不规范等种种问题，且山东天岳未能在限期内解决。而后2014年12月9日，山东天岳来函建议中止本次重组，同日，山东路桥便开始与其他公司洽谈合作意向，最终双方未能协商成功。山东路桥随即于2015年1月13日开市复牌。

　　而公诉人掌握的证据显示，在内幕信息敏感期内，蔡哲民与王飞鸣接触联络频繁。2014年8月份双方手机通讯联络8次，9月份38次，10月份11次，11月份13次，12月份11次，2015年1月有8次，并多次通过见面接触。

　　与此同时，据公诉人阐述，蔡哲民从2014年9月15日始至9月30日，先后动用自己账户、控制亲朋好友五人的账户，共计六个账户，用账内资金全部买进山东路桥股票，累计买入366万余股，买入成交金额1600余万元，并在山东路桥股票复牌后4月左右全部卖出，账户合计盈利近1100万元。

　　两人于2012年9月相识，为MBA同学，在同修一门课程的时候两人熟悉，彼时在毕业论文期间，蔡哲民以定增相关论题写作论文，曾向王飞鸣咨询过山东路桥相关信息。而后多次接触中双方也曾谈及该公司情况，比如半年报等。

　　不过，王飞鸣当庭否认自己透露过内幕信息，称跟蔡哲民沟通的均为公开信息。而双方的频繁沟通也是由于自己通过他购买了一只5万元基金产品，交流合同和产品结构细节。而蔡哲民也表示，其购买“山东路桥”是基于自身对于公司和市场的判断。

　　但公诉人指出，账户组交易山东路桥股票的时间，集中在蔡哲民与王飞鸣通话、见面频繁时段。其中，“马某进”账户在2014年9月25日转入1150万元、9月29日转入260万元之后，当天及其后几天内几乎全部被用于买入山东路桥股票；同时“马某进”账户自2013年4月24日开立以来至2014年9月25日前未交易任何股票，而自9月25日起开始连续集中买入“山东路桥”达1379.55万元。（许旻 发自上海）