厦门证监局昨日发布关于对国贸期货有限公司采取责令改正措施的决定，该公司在资产管理业务方面存在较大的内部控制缺陷等问题，被责令改正。
经查，厦门证监局发现该公司在资产管理业务方面存在较大的内部控制缺陷，未有效执行首席风险官制度、业务隔离墙制度；委托无资质的第三方机构提供投资建议；间接为资管产品的投资者提供保本保收益安排。
以上行为违反《期货公司监督管理办法》第六十八条第二项、第八十八条第二项，《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条、第五条和第十四条第八项等规定。
根据《期货交易管理条例》第五十六条和《期货公司监督管理办法》第八十八条的规定，厦门证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。
厦门证监局表示，该公司应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施积极整改，完善内部控制，强化合规管理，追究相关人员责任。
