中国证监会宁夏监管局相关负责人说，公司注册地、总部及营业地分离，也大大增加了监管难度。西北证券２００３年重组完成后，公司管理总部搬到北京，虽然注册地还在银川，但由于公司股东全部是区外企业，宁夏政府和大股东所在地政府均对西北证券失去了控制。同时，也造成监管真空，给注册地监管部门的监管带来很大难度。
中国证监会宁夏监管局建议，首先，券商要自律、自强，政府要加速市场化进程，加大产品创新力度，在一定程度上提高市场人气，缓解国内日益积聚的金融风险。同时，要解决证券公司合法资金来源问题，建立各项风险控制指标，使风险控制贯穿整个业务流程。
其次，强化对证券公司及股东的监管。要不断完善公司股权结构、健全完善公司治理机构。发挥内部控制作用，防范和化解各类风险。纵观西北证券，有关规章制度不可谓不全，但从实际情况来看，这些制度在其控股股东和内部控制人违法违规行为面前，完全成为摆设，根本不起作用。为防范“一股独大”的风险，应从事前、事中、事后强化对证券公司股东的监督。
第三，加大处罚力度，对于存在违法违规记录的股东，尤其是隐瞒实际控制人、虚假出资和违规担保等侵害证券公司的股东，必须采取严格的惩罚措施，取消股东资格，对相关单位和当事人处以巨额罚款，实行终身市场禁入。同时，加强与公安部门合作，积极移交违法违规的证券公司当事人。从行政处罚、民事诉讼和刑事惩罚三个方面一起着手，形成威慑合力，树立监管权威。
