其次,是保荐人的利益冲突问题。在担任创业板上市公司保荐人的同时,又可以在该公司上市前投资入股,这很容易自相矛盾。作为股东的保荐人,必然的心态就是要做高业绩,推高发行价。但另一方面,作为创业板上市公司非控股股东的锁定期并不长,基本上都是12个月,很容易导致保荐人的短期行为。在这种短期行为的背后,也就不乏为虚假数据大开绿灯的情况,至少存在利益交换的输送空间。
问题出现,警钟再鸣,证监会将作何举,人们拭目以待。
新闻背景
证监会工作人员李莉被举报涉嫌内幕交易一事被媒体曝光(详见本报4月12日报道《李莉涉嫌内幕交易 证监会网开一面?》后,迫于舆论压力,证监会作出公开回应。但最终以查无证据不了了之。打击内幕交易一直是证监会监管重心,而证监会内部人员引发的监督缺失,把证监会推上风口浪尖。
与4月份“李莉门”事件激起的对证监会工作人员及行业从业人员涉嫌内幕交易的怀疑不同,5月份赛迪顾问(08235.HK)“造假门”的关键在于,作为咨询机构的赛迪是否会涉嫌造假?而作为监管机构的证监会,是否又有权力介入到咨询机构的调查之中?
本次事件起于某媒体的一篇题为《证监会暴怒:赛迪顾问造假涉及100公司给钱就办事》的报道,报道称,赛迪顾问因卷入IPO咨询造假丑闻,触怒中国证监会,而被正式立项调查。
5月3日上午9:40,赛迪顾问在港交所发布公告停牌,随后于晚间发布澄清公告称,该报道与事实严重不符。公司没有收到中国证券监督管理委员会对本公司提出质疑以及与正式立项调查相关的任何通知和信息。5月4日上午9:30起,赛迪顾问复牌。
5月5日赛迪顾问发表自愿性公告,截至2010年4月30日止,在中国创业板成功上市的78家企业中,由赛迪顾问提供上市咨询服务的中国创业板上市企业共有15家。








