“证监会工作人员李莉涉嫌内幕交易”之后，又爆出兴业证券一副总经理涉嫌“老鼠仓”。
根据理财一周报记者对多家券商采访后获知，由于此类“老鼠仓”事件存在监管难度，因此在券商内部此类事件不在少数，不仅高层如此，普通员工同样存在类似事件。
“老鼠仓”主角被停职
4月12日，凤凰网财经网爆出另一“老鼠仓”事件：兴业证券内部员工举报称，兴业证券信息技术部副总经理肖俊光借他人名义持有、买卖股票，并且利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作。
而根据举报人提供的交割单明细，可以看出肖俊光借他人名义进行的股票交易行为与兴业证券自营账户的交易行为完全一致。从爆料者提供的交易信息可见，2007年9月13日，兴业证券自营账户卖出三友化工(600409)，肖俊光配偶邱葵花的账户随后也卖出该股。而在前者买入天宸股份(600620)的时候，邱葵花账户也跟着买入。
2007年9月13日，兴业证券自营账户分批买入湖北宜化(000422)，最晚一笔发生在上午10时42分29秒，仅过了一分钟，10时43分29秒，邱葵花的账户也成功买入湖北宜化，成交金额为4.25万元。
2007年9月17日，兴业证券自营账户在上午10时38分59秒卖出20万股太钢不锈(000825)，同样是1分多钟后，10时40分17秒，邱葵花的账户也卖出1000股太钢不锈。
整个9月份，兴业证券自营盘买入或卖出哪只股票，邱葵花的账户也跟着买入或卖出该只股票，且时间相差极短。
发现这个问题后，爆料者将有关情况如实汇报，可不但没有看到公司“执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组”采取任何措施，而且公司内部有组织地开始进行伪造数据销毁证据等行为。
此事一经曝光，兴业证券第一时间进行了内部调查，并在4月15日发表声明，首度承认肖俊光违规交易属实，并已撤销其行政职务，不过公司“不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为”。
声明发出后的次日，举报者对此提出了质疑。他指出，声明虽然承认了肖俊光的违法行为，但是并没回应“老鼠仓”是否属实。同时，他还表示，身为公司高管，即使是证券公司信息技术部副总经理，肖俊光也并不应拥有查看自营账户的权限，那么，为什么他可以长期经年累月快捷便利地跟踪自营账户进行交易？该举报者表示，关于此次“老鼠仓”事件，还涉及更高层。
业内人士称，之所以兴业证券在声明中只字不提“老鼠仓”，有极力撇清关系之嫌疑，毕竟兴业证券为了登陆资本市场已经付出太多努力，而“老鼠仓”事件很可能使之功亏一篑。
另据相关媒体报道，在12日兴业证券涉嫌“老鼠仓”的消息爆出之时，福建证监局就已经进场核查。
几成行业潜规则
关于此事，证监会并未给予任何评价。不过根据理财一周报记者了解到的情况，券商内部“老鼠仓”事件屡见不鲜，几乎成为不成文的行业潜规则。
华泰证券一位负责柜面业务的工作人员向记者表示，通常情况下，自营盘的交易信息不是所有员工都能看到，但如果是普通投资者的账户，只要是正式员工，都能查阅。
“有的人就靠跟踪大客户的交易信息，或者跟踪炒股高手的账户，在资本市场中获利。”该人士如是表示。而这些人，通常也是借用家人账户进行操作。
另外，一位不愿透露姓名的投资者向理财一周报记者透露，早在2007年，某券商营业部的一位网络技术人员，通过查阅大客户的交易资料跟踪炒股，同时，他还申请了一个QQ群，将看到的交易信息，通过该QQ群透露给身边的朋友。
不过，据上文提及的华泰证券工作人员介绍，通常情况下，对于查阅客户资料，公司都有监控，但由于不是使用本人账户，所以对于这样的“老鼠仓”也无从查起。
著名维权律师严义明表示：“关于内幕交易，我国是有法可依的，只是目前存在执法不严、有法不依的现象，今后要进一步加强执法力度才能从根本上解决问题。”
上海新望闻达律师事务所合伙人宋一欣律师认为，不排除“老鼠仓”事件还涉及期货公司、信托公司、商业银行、保险公司等金融机构的高管人员。此次事件，给监管部门与司法机关提了个醒，应鼓励举报，并实行举报奖励制度，甚至可以将追回的违法所得额按比例提成，以经济手段打击经济违法犯罪，以内部人举报打击内幕交易行为与利用未公开信息交易行为。
