前贝尔斯登两高管涉嫌“欺诈”遭FBI逮捕

美国东部时间6月19日，两位前贝尔斯登对冲基金经理人被美国联邦调查局(FBI)逮捕，主要指控为，在去年贝尔斯登两只基金倒闭过程中，两人故意隐瞒次级按揭市场濒临崩溃的事实，导致投资者蒙受巨大损失。

首例刑事检控

FBI驻纽约发言人詹姆斯·马戈林(James Margolin)称，当地时间周四早上7点，前贝尔斯登对冲基金经理人52岁的拉尔夫·乔菲(Ralph R. Cioffi)和46岁的马修·丹宁(Matthew M. Tannin)两人在其住家和住家附近被FBI特工逮捕。预计二人周四晚些时候会在纽约布鲁克林地方法院接受法官的审讯，他们将面临合谋证券欺诈和通信欺诈等9项罪名的刑事指控。

这是华尔街第一起因美国房屋市场崩溃而造成刑事指控的案件。

美国证监会(SEC)周四也称，将对拉尔夫·乔菲和马修·丹宁提出指控，罪名是两人故意在贝尔斯登最大的两只对冲基金2007年6月倒闭前，就其财务状况误导投资者。

SEC表示，在大量的次级抵押贷款已经暴露于危险之中的时候，两人已经知道信贷市场正陷入严重的麻烦之中，然而两人仍然鼓励投资者继续留在他们的对冲基金里进行投资。

SEC称，上述两人向投资者隐瞒了基金在次级抵押担保证券上的实际投资状况，直到他们所在的基金最终崩溃，导致投资者损失了约18亿美元。

拉尔夫·乔菲和马修·丹宁所在的两只基金是全球信贷危机中最先受损的基金；同时，这两只基金的倒闭标志着贝尔斯登面临困境的开始，今年3月贝尔斯登因流动性危机而被推到破产边缘，不得不出售给摩根大通。

欺诈证据确凿？

“这并不是对冲基金管理不善，”FBI纽约负责人Mark Mershon告诉记者，“这是有预谋地欺骗投资者和放款人。”

他指出，二人在与投资者和贷方交流时，编造或隐瞒多方面的事实，包括基金的前景、流动性状况、他们个人在基金中的投资以及基金在次级抵押市场的风险敞口等。

而且，在与投资者当面进行的会议以及至少一次电话会议上，二人都有歪曲事实的行为。二人甚至在去年4月还对贝尔斯登高层