花旗标识错误的研究评级遭巨额罚款 多次警示不改正

　　花旗银行标志

　　本周五（12月29日），美国金融业监管局（Finra）最新宣布，花旗集团一家券商单位近五年来对数百种证券标示错误的研究评级，伤害零售客户。花旗集团为此将支付1150万美元。

　　Finra周四以声明表示，从2011年2月至2015年12月期间，花旗集团全球市场公司旗下研究部门覆盖的38%的股票，向经纪人，客户和主管显示了错误的评级，例如应为“买入”，却标示为“卖出” 。

　　Finra指出，提供给一家结算公司的数据电子馈送中的错误导致了不正确的评级。该机构称，尽管有多次示警，花旗集团仍未能纠正这些问题，也未能通过足够的测试来验证其评级数据。

　　“显示和使用不完整和不正确的研究评级会给客户带来广泛的，不利的后果，”Finra执法部门负责人Susan Schroeder在声明中说。“即使这样的不正确是由技术问题引起的，企业也应该迅速应对这些错误。”

　　该公司同意应对Finra的要求，但未承认或否认不法行为，将支付550万美元的罚款，并向零售客户提供600万美元的赔偿。