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三券商新三板违规开户被罚

来源:京华网 时间:2016-10-20 20:27:45

  记者昨天获悉,华安、东兴、华创三券商新三板违规开户被查,其中东兴和华创两家券商相关营业部被暂停新开客户交易权限业务6个月,华安证券旗下营业部也被安徽证监局责令整改。

  根据上海监管局发布的监管通知,今年1月1日至3月31日期间,华创证券上海三元路营业部未严格按照公司总部规定,以邮寄开户资料方式为284户投资者开通股转系统交易权限(其中275户不符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》中明确的投资者适当性标准)。该营业部还未审慎评估投资者专业背景,未对211名投资者集中持有相同及类似社会咨询机构培训证明作为开户资料等异常情形保持合理怀疑,致使投资者适当性制度流于形式。

  东兴证券上海广灵二路营业部也被查出有类似违规行为,去年5月15日至今年3月31日期间,该营业部在为投资者开通股转系统交易权限业务过程中,未能严格执行投资者适当性管理的要求,为418户不符合标准的投资者开通了交易权限。

  去年5月,东兴证券公司对投资者适当性管理工作进行自查,并向股转公司提交了自查报告。该报告明确公司将就包含投资者适当性标准认定不清在内的自查问题进行整改。但经过调查,自去年5月15日起,该营业部仍发生为大量不符合适当性标准的投资者开通股转系统交易权限的事实。

  另据安徽省证监局责令整改报告显示,华安证券合肥滨湖广西路证券营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统交易权限业务过程中,存在内控执行不到位、内部控制不完善的问题。安徽省证监局对该营业部采取责令改正的监督管理措施。

  这是继今年8月股转公司对多家券商新三板违规开户采取监管措施后,又一次惩罚券商违规开户的行动。8月股转系统发公告称,发现10家券商违规为不合格投资者开设新三板账户4800多户,并对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施;对中信证券、中航证券、恒泰证券责令改正;对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券出具警示函。

作者:敖晓波  责任编辑:小龙
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