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雪峰科技信披违规遭新疆证监局处罚 董事长康健等4人罚26万

来源:和讯股票 时间:2016-12-27 18:37:16

  中国证券监督管理委员会新疆监管局近日发布行政处罚决定书,据通告显示,因2015年1月12日至12月9日期间,雪峰科技共计与雪峰控股发生39笔关联方资金拆借行为,雪峰科技与雪峰控股两者构成关联关系,而雪峰科技未履行关联交易的决策程序,也未按照相关规定及时、准确进行信息披露,故新疆证监局对其处以30万元罚款,并对其董事长康健、副总经理周春林等直接负责的主管人员予以警告,并处以10万元的罚款,对其总经理刘爱华、财务部副部长柳阳春等其他直接负责人给予警告,并处以3万元罚款。

  新疆证监局行政处罚决定书显示,关联交易及其形成过程如下:

  时任雪峰科技董事长康健兼任新疆雪峰投资控股有限责任公司(以下简称雪峰控股)的法定代表人、董事长、总经理,根据《上市公司信息披露管理办法》第七十一条的规定,雪峰科技与雪峰控股两者构成关联关系。

  2015年1月12日至12月9日期间,雪峰科技共计与雪峰控股发生39笔关联方资金拆借行为,其中2015年1月12日至2015年6月30日期间,雪峰科技累计向雪峰控股拆借资金2.33亿元,2015年6月30日借款余额为5,300万元;2015年7月1日至12月9日,雪峰科技累计向雪峰控股拆借资金2.5亿元,至2015年12月9日上述借款本金均已被雪峰科技收回并收回利息13,107,406.53元。

  对上述关联方资金拆借行为,雪峰科技未履行关联交易的决策程序,也未按照相关规定及时、准确进行信息披露。

  以上事实,有相关任命文件、借款协议、会计凭证、银行对账单、会议决议、定期报告、询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定。

  雪峰科技的上述行为,违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的违法行为。

  对雪峰科技信息披露违法行为,时任雪峰科技董事长康健,董事、副总经理、财务总监、董事会秘书周春林是直接负责的主管人员,时任雪峰科技总经理刘爱华,财务部副部长柳阳春(主持工作)是其他直接责任人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,新疆证监局作出如下决定:

  一、对雪峰科技给予警告,并处以30万元罚款;

  二、对康健、周春林给予警告,并处以10万元罚款;

  三、对刘爱华、柳阳春给予警告,并处以3万元罚款。

  同时,新疆证监局指出,上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  公开信息显示,康健,1971年12月出生,现担任公司董事长、总经理,中国国籍,无境外居留权,在职研究生学历。康健先生于1993年1月至2000年12月任乌铁分局电务段自动室干事、工会干事;2001年至2003年任中泰化学战略规划部、证券部部长;2003年至2004年4月在新疆化工集团规划发展部工作;2004年4月至2008年2月任中泰化学证券部部长;2007年2月至2009年9月任中泰化学董事长助理;2008年3月至2009年9月任中泰化学总经理办公室主任;2009年9月至2011年3月任中泰化学副总经理;2011年3月至2011年12月任雪峰民爆董事、总经理;2011年12月至2012年10月任雪峰科技董事、总经理;2012年10月至2013年4月任雪峰科技副董事长、总经理;2013年4月至今任雪峰科技董事长、总经理,2013年8月至今任新疆雪峰投资控股有限责任公司董事长,2013年11月至今任新疆健康产业投资股份有限公司董事长。

  周春林,1964年3月出生,现在担任公司董事、副总经理、财务总监,中国国籍,无境外居留权,本科学历。周春林先生于1985年至1988年任新疆煤田地质局156勘探队财务会计;1989年至1993年历任新疆煤田地质局会计、审计员、副处长;1994年至1997年任新疆侨汇公司财务部经理;1998年至2002年6月任新疆煤化厂财务部部长;2002年7月至2007年10月任雪峰民爆财务部部长、总会计师;2007年11月至2011年2月任雪峰民爆财务总监;2011年3月至2011年12月任雪峰民爆董事、副总经理、财务总监;2011年12月至今任雪峰科技董事、副总经理、财务总监。

  刘爱华,男,中国国籍,无境外居留权,1964年12月生,大学学历,工程师。刘爱华先生于1983年3月于哈密公路总段汽车队工作;1987年8月任哈密公路总段筑路段政治干事;1992年12月任哈密公路总段筑路段副教导员;1995年6月任哈密矿务局露天煤矿党委副书记(挂职);1996年7月任哈密公路总段哈密段副教导员;1998年3月哈密公路总段办公室主任;2002年1月任哈密公路总段哈密段副教导员、段长;2004年2月任哈密公路总段机械租赁中心主任;2005年6月任新疆路桥汽车运输公司党委书记、副经理;2009年4月任新疆路桥汽车运输公司党委书记、经理;2011年9月任新疆路桥建设集团有限责任公司党委副书记、总经理;2012年3月任新疆路桥建设集团有限责任公司党委副书记、新疆道路桥梁工程总公司总经理、管委会副主任。2013年12至2015年7月任新疆雪峰投资控股有限责任公司副总经理。

作者:佚名  责任编辑:小龙
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