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亨通光电内幕交易揪2内鬼 姚启强和电信国脉刘庆涛罚没25万

来源:和讯股票 时间:2016-11-15 17:30:35

亨通集团董事局主席崔根良、财务管理中心总监姚启强等接待银监会银行三部副主任漆艰明

亨通集团董事局主席崔根良、财务管理中心总监姚启强等接待银监会银行三部副主任漆艰明

  江苏证监局近日通告,依据《中华人民共和国证券法》有关规定,对刘庆涛、姚启强内幕交易江苏亨通光电股份有限公司股票行为进行了立案调查、审理,决定没收刘庆涛违法所得54,592.47元,并处以违法所得2倍的罚款;没收姚启强违法所得29,045.76元,并处以违法所得2倍的罚款。

  经查明,刘庆涛第一大股东亨通集团有限公司投资总监孙某某经人介绍开始对黑龙江电信国脉工程股份有限公司进行接触、洽谈和收购调查。

  8月12日,孙某某及其助手丁某某赴哈尔滨拜访电信国脉高层,对电信国脉的业务领域进行了解,并就亨通光电收购电信国脉事宜进行初步沟通。

  8月24日,电信国脉董事长郭广友带领负责并购工作的5人工作组其他成员对亨通光电进行回访,亨通光电崔某某、钱某某、孙某某等参与接待并就收购事宜进一步沟通,本次回访基本确立了并购的意向。

  8月27日至9月17日,亨通光电聘请中介机构对本次收购标的进行初步尽职调查。

  9月,亨通光电董秘王军经人介绍与北京挖金客信息科技有限公司进行了接触和洽谈。9月19日,王军与挖金客信息总裁李征第一次见面接触,双方初次讨论了并购条件。10月13日,王军向李征等人进一步了解该公司的业务情况及盈利情况,就并购条件再次进行了沟通。10月23日至27日,王军与李征就并购的备忘录进行了商讨,并请华泰联合证券对本次并购方案提供指导意见。

  10月30日亨通光电发布重大事项停牌公告,11月13日发布关于筹划发行股份及支付现金购买资产的重大事项停牌公告。

  2015年1月17日,亨通光电发布公告称拟通过发行股份及支付现金购买电信国脉41%股权及挖金客信息100%股权。

  亨通光电发布的发行股份及支付现金购买电信国脉41%股权及挖金客信息100%股权的有关方案,属于《证券法》第七十五条第二款第七项“上市公司收购的有关方案”规定的内幕信息,内幕信息敏感期为2014年8月24日至10月30日。

  刘庆涛、姚启强内幕交易的情况

  刘庆涛系电信国脉时任副总经理,在内幕敏感期内,与内幕信息知情人王某、张某某、宋某某有多次联系。2014年10月27日,刘庆涛使用其本人证券账户买入亨通光电股票24,000股,买入金额431,862.33元,并于2015年1月19日股票复牌日全部卖出,卖出金额486,454.80元,获利54,592.47元。刘庆涛通过卖出本人证券账户内主要持仓股票,通过三方存管银行账户转存资金买入“亨通光电”股票,存在金额明显放大,资金转入异常的特征。针对上述异常情况,刘庆涛未能作出合理解释。

  姚启强系亨通集团时任财务总监,属于《证券法》第七十四条规定的法定内幕信息知情人。姚启强在内幕信息敏感期内,控制其配偶“张某”证券账户在2014年10月9日买入亨通光电股票32,000股,买入金额617,249.81元,并于2015年1月19日股票复牌日全部卖出,卖出金额646,295.57元,获利29,045.76元。根据姚启强的工作职责,其与内幕信息知情人崔某某、钱某某等人有密切的日常工作联系,有充分的知悉内幕信息的时间和渠道。姚启强控制的“张某”账户交易“亨通光电”与该账户之前交易其他股票动用资金量相比,明显放大,与该账户之前交易“亨通光电”相比,动用资金量亦明显放大,交易行为具有交易异常的明显特征。针对上述异常情况,姚启强未能作出合理解释。

  上述事实有公司公告和相关说明、相关人员询问笔录、电子邮件、IP地址说明、入职文件、证券账户资料、银证转账记录、银行账户资料、交易流水等证据证明,足以认定。

  刘庆涛、姚启强的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易的情形。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,江苏证监局决定:没收刘庆涛违法所得54,592.47元,并处以违法所得2倍的罚款。没收姚启强违法所得29,045.76元,并处以违法所得2倍的罚款。

  江苏证监局表示,当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送江苏证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  公开信息显示,根据亨通光电披露的自查情况,电信国脉的原副总经理刘庆涛、电信国脉股东王宇的母亲仲惠清、亨通集团财务总监姚启强的配偶张群曾于停牌前20天内买卖亨通光电股票。其中,原电信国脉副总经理刘庆涛于2014年10月27日共买入2.4万股,时间点上与公司停牌(2014年10月30日)仅隔了3个交易日;此外,亨通集团财务总监姚启强的配偶张群也曾于2014年10月9日买入3.2万股。上述三人表示,并未知悉亨通光电发行股份及支付现金购买资产交易的相关信息。电信国脉也表示,原副总经理刘庆涛、财务人员王宇并未参与资产交易的策划和决策过程。亨通集团也表达了类似的观点,其称,新聘用的财务总监姚启强还在6个月试用期内,因此并未参与该事项的筹划论证和决策过程。

作者:佚名  责任编辑:小龙
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