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证交所应依法履行监管职责

来源:上海金融网 时间:2017-04-20 10:31:02

  在近日召开的深圳证券交易所会员大会上,证监会主席刘士余指出,一线监管是《证券法》赋予交易所的法定职责,监管是交易所的法定主业。交易所应当敢于亮剑,捍卫法定监管权威,运用自身规则的灵活性,对扰乱市场秩序的行为坚决打击、绝不手软。

  作为完善现代金融市场体系的重要内容,近年来,我国持续推进多层次资本市场建设,从全面推进创业板市场改革,到稳步发展全国中小企业股份转让市场、规范发展区域性股权市场;从QFII额度提升、资本项目进一步开放,到沪港通、深港通正式起航,我国多层次资本市场正沿着市场化、法治化、国际化的方向深化改革,在经济转型升级(爱基,净值,资讯)过程中发挥了重要作用。

  与之相适应,我国多层次资本市场监管体系建设也在稳步推进,证监会近年大力推进监管转型,进一步深化行政审批制度改革,放松事前管制,着力强化事中事后监管,促进市场在资源配置中发挥决定性作用。在此背景下,作为《证券法》规定的“为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人”的证券交易所,理应在一线监管方面发挥更重要的作用。

  根据《证券法》,证券交易所应对证券交易实行实时监控;对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督;并可根据需要,对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。在这些方面,沪深交易所近年来作了诸多努力,在防范金融风险、维护市场稳定、服务实体经济方面取得成效。例如,针对去年房地产市场一度过热的局面,沪深交易所相继下发《关于试行房地产、产能过剩行业公司债券分类监管的函》,对房地产行业分类监管采取“基础范围+综合指标评价”的分类监管标准,并明确规定“房地产企业发行公司债券募集资金的使用,不得用于购置土地”,有效防止房地产企业举债购地而导致的杠杆过高风险。

  今年以来,沪深交易所进一步强化一线监管职能。以上交所为例,针对近期雄安新区概念股出现的过度投机炒作行为,上交所从上市公司信息披露和异常交易行为两个方面开展联动监管,一方面,及时督促相关公司就雄安地区的业务情况、所受影响等作出准确说明,并就相关风险作特别提示;督促出现过度投机炒作趋势的公司进行停牌核查,警示交易风险。另一方面,重点监管涨停板频繁大量申报买入、卖出持股后,再次以涨停价大量申报买入等严重助推炒作的异常交易行为,目前已对130余个账户进行书面警示,并对13个投资者采取了盘中暂停交易措施。

  展望未来,随着多层次资本市场建设的进一步深入,资本市场对我国经济转型升级的作用将会进一步体现,但随着更多市场主体的进入,实时监管、有效监管将更为重要。因此,证券交易所应进一步夯实业务开展的制度基础、完善交易所治理结构,通过加强异常交易实时监控、加大自律监管措施实施力度等有效措施,切实履行好全方位、全链条的监管职责,防微杜渐,维护好证券交易秩序。同时,针对忽悠式跟风式重组、高杠杆收购、违规减持、高送转、“铁公鸡”不分红等备受投资者诟病的顽疾,交易所更要敢于亮剑,依法履行监管职责,让丧失上市条件的公司尽早退市,净化市场环境,保护投资者利益。

作者:佚名  责任编辑:小龙
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